为进一步规范本市水务建设工程安全质量行政执法行为，进一步提高依法行政水平，保障公正和合理行使行政处罚裁量权，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规和规章的有关规定，市水务局修订形成了《上海市水务建设工程安全质量行政处罚裁量权行使规定》（以下简称《行使规定》）和《上海市水务建设工程安全质量行政处罚裁量基准》（以下简称《裁量基准》）。为便于各部门及社会公众更好理解相关内容，现解读如下。

  一、修订背景

  2020年，市水务局以规范性文件形式印发《上海市水务建设工程安全质量行政处罚裁量权实施细则》和《上海市水务建设工程安全质量行政处罚裁量基准》（沪水务规范〔2020〕2号）（以下简称2020年文件），对统一本市水务工程建设领域行政处罚裁量权、规范市区水务部门行政执法行为发挥了重要作用。按照《上海市行政规范性文件管理规定》《上海市水务局行政规范性文件管理实施办法》的工作要求，市水务局组织对2020年文件的执行情况和施行效果开展了有效期届满前的全面评估。评估认为对上述规范性文件作部分实体内容修改后继续实施。

  二、修订内容

  （一）《行使规定》共十六条，在2020年文件的基础上主要做了如下调整：一是《中华人民共和国行政处罚法》于2021年1月修订，重新明确了不予行政处罚和从轻、减轻行政处罚的情形，为确保与上位法的衔接，在《行使规定》第五条和第六条对上述内容予以体现；二是对照国家、本市关于优化营商环境的相关工作要求，同时参考长三角水务和本市住建、交通等工程建设领域的行政处罚裁量规定，在《行使规定》中不再强调顶格处罚情形；三是为充分保障行政相对人的合法权益，达到罚教结合的目的，《行使规定》中对执法部门关于行政处罚裁量的证据采集、集体讨论、文书说明等均明确了工作要求。

  （二）《裁量基准》共涵盖水务建设工程安全质量违法行为24项，其中涉及建设单位3项、设计单位1项、施工单位12项、注册建造师1项、监理单位5项、总监理工程师1项和检测单位1项，在2020年文件（共涵盖违法行为19项）的基础上主要做了如下调整：一是根据《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》和市司法局相关工作要求，《裁量基准》总体按照违法行为是否造成质量安全事故及事故等级对应划分阶次，同时避免“单因素裁量”设置，对每一项违法行为均明确了“次要”裁量因素；二是由于2020年文件涉及到的部分法律法规已修改，故对其中3项裁量基准进行调整，1项裁量基准予以删除，确保《裁量基准》与现行法律法规相衔接；三是结合2020年文件施行以来市区水务部门（含临港新片区管委会）开展行政处罚的实际情况，本次调整删除低频违法行为1项，补充高频违法行为7项，最终形成裁量基准24项。

相关链接：上海市水务局关于印发《上海市水务建设工程安全质量行政处罚裁量权行使规定》和 《上海市水务建设工程安全质量行政 处罚裁量基准》的通知