沪水务（海洋）〔2014〕10号

上海市水务局（上海市海洋局）关于印发行政处罚裁量基准配套法律文书的通知

各区县水务（海洋）局（建交委）、市水务局执法总队（中国海监上海市总队）、市水务建设工程安全质量监督中心站：

根据上海市人民政府印发《关于建立本市建立行政处罚裁量基准制度的指导意见》（沪府发〔2013〕32号）的相关要求，我局特制定了《案件调查终结报告》作为行政处罚裁量配套法律文书，主要用于执法人员在调查取证阶段结束后，书面说明有关调查情况，提出处理建议，请各单位参照样张及使用说明，结合本单位行政处罚程序予以使用。

特此通知。

附件：《案件调查终结报告》及使用说明

上海市水务局 上海市海洋局

2014年1月26日

抄送：各区（县）水务执法机构

案件调查终结报告

第 号

案由：

一、案件由来及调查经过：

二、当事人基本情况：

三、违法事实：

通过本案收集的 等主要证据表明，

四、案件性质：

通过对当事人所实施的违法行为和证据等的综合分析，认定当事人属于 （案由） 的行为，违反了《 》第 条第 款第 项“ ”的规定。

五、处罚建议：

依据《 》第 条第 款第 项的规定，建议对当事人处以“ ”的行政处罚。

提出上述处罚意见的主要理由如下：

承 办 人： 年 月 日

审核意见：

审核 人： 年 月 日

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使用说明：

《案件调查终结报告》是行政机关的执法人员在调查取证阶段结束后，说明当事人违法行为及相关证据情况，提出拟处罚建议时制作的法律文书。《案件调查终结报告》为调查取证类常用法律文书，是内部法律文书。

制作要点：

1、本文书中案由包括当事人名称或姓名及具体违法行为类型。

2、案件调查的起始日期为立案之日，终止日期为最后一份调查材料制作或收集之日。

3、案件调查终结报告由案件由来及调查过程、当事人基本情况、违法事实、案件性质和处罚建议5部分组成：

（1）案件由来应概括说明案件由来，包括案发经过、立案时间、立案批准；调查过程应包括案件承办人员、调查时间、调查范围、调查方法、调查步骤、调查措施及调查过程中存在的问题和处理情况等。

（2）当事人是单位的，基本情况应包括单位名称、住所地、法定代表人姓名和职务、联系电话及其证照内的其他有关内容；当事人是个人的，基本情况应包括姓名、住所地、年龄、身份证号、工作单位、联系电话等。

（3）违法事实应详细说明已查实的违法事实及相关证据，应写明违法行为发生的时间和地点、违法动机或目的、违法经过、行为方式、违法情节及造成的危害后果等。

（4）案件性质应通过对当事人实施的违法事实、相关证据及当事人陈述或申辩等的综合分析，说明当事人违法行为所违反的相关法律法规规定情况，明确其违法行为的性质。

（5）处罚建议应提出明确的行政处罚建议、法律法规依据及理由。应当根据查实的违法事实、性质和法律法规规定，结合考虑对当事人违法行为危害后果的轻重程度、主观认识及态度等情况对行政处罚裁量基准的适用说明理由。对裁量基准以及调整因素逐项予以说明，必要时因列举计算方法。

4、涉及案件办理过程中存在争议或者当事人对违法事实、性质、证据提出异议的内容，应当在本文书中确切、真实地予以反映。

5、本文书经执法机构负责人审核同意后，承办人员制作《案件调查终结审批表》。

符合集体讨论规定的，案件提交集体讨论后，承办人员制作《案件调查终结审批表》。

6、经审核，如存在案件事实不清、证据材料不全、办案程序不规、适用法律不确、裁量建议不当等情况，可以退回承办人员补充调查或改正后重新提交。